ESMA регулирует финансовые рынки и Европейских регуляторов

Рейтинг самых лучших брокеров бинарных опционов за 2020 год:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Бинариум — самый честный и надежный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Бесплатное обучение трейдингу + демо-счет на любую валюту!
    Получите свой финансовый бонус за регистрацию:

СОДЕРЖАНИЕ СТАТЬИ:

Регуляторы финансового рынка Форекс

Глобальная экономика мира в рамках её развития нуждается в постоянном контроле и регулировании. Главенствующими задачами такого надзора являются равноправие и свобода всех участников рынка, а также ведение контроля за соблюдение установленных нормативов, которые обязаны выполнять регуляторы Форекс брокеров. Вот какие функции должны выполнять регуляторы финансового рынка.

Из чего состоит регуляция на рынке Форекс?

Если посмотреть на ситуацию на финансовых рынках глобально, выходит что не существует четкого механизма регулирования Форекс.

В глобальную сеть этого рынка входят:

  • Центробанки разных стран;
  • кредитно-финансовые организации в виде крупных банков;
  • дилеры;
  • брокеры Форекс;
  • громадное количество международных трейдеров Форекс.

Поскольку на рынке Форекс нет единого регулятора, отдельные страны и регионы решили создать свои организации по регуляции этой сферы. Таким образом, созданные структуры по контролю Форекс так или иначе оказывают влияние на финансовую политику и самих участников финансового рынка.

Самые влиятельные регуляторы финансовых рынков США

В Америке существует два ведущих регулятора финансовых рынков. Это NFA и CFTC.

Регулятор NFA

Наверняка многим трейдерам, торгующим на бирже, слышалась аббревиатура NFA. Значит она “Национальная фьючерсная ассоциация”. Её считают одной из самых влиятельных контролирующих органов в сфере финансов. NFA относится к отраслевым организациям, которые занимаются контролем фьючерсного рынка на территории Америки. Эту структуру создали в 1982 году для защиты интересов крупных инвесторов, обычных трейдеров, финансовых площадок, а также слежения за выполнением единых правил на Форекс.

Рейтинг платформ бинарных опционов за 2020 год:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Бинариум — самый честный и надежный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Бесплатное обучение трейдингу + демо-счет на любую валюту!
    Получите свой финансовый бонус за регистрацию:

Важно отметить, что работа NFA базируется на развитой законодательной базе. И она не привязана к определенной финансовой структуре. Регулятор NFA функционирует полностью автономно.

К мнениям этой организации прислушивается большинство авторитетных участников рынка. Сейчас без преувеличения NFA можно назвать ведущим регулятором финансовой системы во всём мире.

Регулятор CFTC

Второй по величине американской структурой, которая осуществляет контроль работы участников и финансовых платформ можно назвать CFTC. Эта аббревиатура означает: “Комиссия по срочной биржевой торговле”. Создана она еще раньше, чем NFA, в 1975 году, после того, как Конгресс США принял решение по контролю рынка фьючерсов, а также оптимизации финансовых рисков.

Комиссия активно борется с недобросовестными действиями со стороны финансовых площадок и махинаций на рынке ценных бумаг.

Основные финансовые регуляторы Европы

На европейском пространстве регуляторы брокеров делится сразу на два подразделения: FCA и ESMA.

Регулятор FCA

На европейском пространстве действует один регулятор финансового рынка – FCA. Эта аббревиатура значит “Управление по финансовому регулированию и контролю Великобритании”.

Создана эта структура в 1998 году. Одно из самых серьёзных представительств, осуществляющих контроль на финансовых рынках, находится в Великобритании. В сфере влияния FCA находятся банковская система Соединенного Королевства, а также финансовые площадки, которые к ним относятся. Он создан для контроля над всеми участниками площадок, которые могут столкнуться с махинациями, осуществления защиты прав и контроля, за деятельностью участников финансового на рынке туманного Альбиона.

Отдельно от FCA (Великобритания) существует FCA (Швеция). Это государственная структура, которая контролирует финансовый рынок. Шведское FCA отдельно от регуляторных функций выдаёт лицензии на деятельность, мониторит рынок на соответствие финансового законодательства и то, что необходимо финансовому рынку.

Регулятор ESMA

Помимо служб финансового контроля есть организация, осуществляющая комплексную регуляцию. Именно к такой организации относится ESMA (Европейское управление по надзору за рынком ценных бумаг).

Работает оно сравнительно недавно, с 2020 года. В задачи этого контролирующего ведомства входят: поддержка европейской финсистемы, координация работы других регуляторов Европы, организация совместных мероприятий с остальными регуляторами финансовых рынков.

Основные финансовые регуляторы Азиатско-Тихоокеанского региона

Помимо США и Европы в Азиатско-Тихоокеанском регионе также активно развивается финансовая система, которая нуждается в своём регулировании. В этом регионе господствуют финансовые рынки Австралии, Тайваня, Токийская и Гонконгская биржи. Самыми известными здесь регуляторами финансового рынка являются FSA (“Агентство финансовых услуг Японии”) и ASIC (“Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям”).

Каждая Леди должна знать:  Бинарные опционы Комсомольск-на-Амуре

Регулятор FSA

Японская FSA была создана в середине 2000-х. Её работе могут позавидовать любые регуляторы Форекс брокеров. Ведь в своё время FSA очистила финансовый рынок от подставных компаний, а также мошенников.

Регулятор ASIC

Ещё одним важным регулятором в этом регионе считается Австралийская комиссия ASIC. Год её создания 1991.

Отдельно от вышеупомянутых регуляторов в финансовой сфере данного региона также действуют:

  • SIBA (с главным офисом на Сейшелах);
  • IFSC (Белиз);
  • CySEC (Кипр).

Кстати, эти регуляторы Форекс брокеров используют некоторые инвестиционные компании в качестве предоставления гарантий своим клиентам.

Регуляторы финансовых рынков РФ

Регуляторы финансового рынка РФ контролируют рынок Форекс. Однако тут до сих пор ситуация с регуляторами не до конца понятна.

Кредитно-финансовую сферу деятельности регулирует ЦБ РФ, фондовые площадки – ФСФР, а Форекс находиться как бы за правовой оболочкой. Так и не понятно, есть ли регулятор форекс в РФ.

Дело в том, что многие брокеры предоставляют свои услуги в РФ и странах СНГ по такой схеме:

  • Сперва получают регуляцию из-за границы, которые предоставляют регуляторы финансового рынка IFSC или CySEC. Но дело в том, что нормативная база, которые должны выполнять российские Форекс брокеры, не распространяется на РФ и страны СНГ.
  • Затем регулируются от негосударственных частных компаний, зарегистрированных на территории РФ этими же брокерами для себя же. К ним относятся ЦРОФР, ЦРФИН и КРОУФР.
  • Затем регулятор форекс позволяет работать форекс брокерам в пространстве СНГ.

Все самое лучшее от Академии
только нашим подписчикам

ESMA — Европейское управление по надзору за рынком ценных бумаг

К странице.

Европейское управление по надзору за рынком ценных бумаг (European Securities and Markets Authority) – независимый финансовый регулятор финансовых рынков по всему Евросоюзу, штаб квартира которого находится в Париже.

Другими словами, наряду с собственными регуляторами Евросоюза ESMA является общим органом с 2020 года. Именно поэтому эта структура фактически никак не может влиять на ситуацию, а действует исключительно через конкретных регуляторов стран.

Поэтому тут надо быть особенно внимательным. Если компания регулируется ESMA (или как часто бывает просто утверждает подобное), необходимо уточнить, а через какого именно конкретного регулятора.

Admiral Markets Group состоит из следующих компаний:

  • Кредитное Плечо до:
    1:500 для розничных клиентов
  • Защита от волатильности
  • Защита от отрицательного баланса

ПРОДОЛЖИТЬ

  • Кредитное Плечо до:
    1:30 для розничных клиентов,
    1: 500 для профессиональных клиентов
  • FSCS защита
  • Защита от отрицательного баланса

ПРОДОЛЖИТЬ

  • Кредитное Плечо до:
    1:500 для розничных клиентов
  • Защита от волатильности
  • Политика защиты от отрицательного баланса
  • Кредитное Плечо до:
    1:30 для розничных клиентов,
    1: 500 для профессиональных клиентов
  • FSCS защита
  • Защита от отрицательного баланса

Время чтения: 8 минут

2020 год был богат на изменения, касающиеся трейдеров CFD в Европейском союзе (ЕС). Европейский регулятор ЕСМА, Европейское управление по ценным бумагам и рынкам, опубликовал новые нормативные требования от 1 июня 2020 года, которые должны вступить в силу с 1 августа 2020 года — независимо от внутреннего регулирования Великобритании, Германии, Кипра или другой страны ЕС!

В Admiral Markets эти изменения вступят в силу начиная с 30 июля 2020 года.

На что будут направлены требования ESMA — изменения выводят на первый план защитные меры для розничных клиентов. С точки зрения ESMA CFD торговля не подходит для каждого розничного клиента, потому что слишком много трейдеров с чрезмерным плечом в прошлом потеряли слишком много денег.

В будущем среди трейдеров CFD будут две основные группы или классификации: розничные и профессиональные клиенты. Узнайте все о различиях и сходствах, а также о будущих возможностях в торговле CFD для обеих групп!

ESMA — изменения Розничные клиенты и профессиональные клиенты

Клиенты регулируемых ЕС брокеров разделятся на две группы: по умолчанию будет присваиваться статус — розничный клиент. Клиенты, которые классифицируются как розничные клиенты, будут пользоваться неограниченной защитой от дополнительных финансовых обязательств при торговле CFD по всей Европе с вступлением в силу новых правил ESMA.

По мнению европейского регулятора, розничным клиентам необходимо ограничить максимальное кредитное плечо, поскольку многие из этих клиентов теряют слишком много денег, если их кредитное плечо завышено.

Каждая Леди должна знать:  Федеральная Резервная Система (ФРС) США

Другая группа клиентов называется Профессиональные Клиенты. Эти клиенты считаются весьма опытными и могут продолжать использовать высокое кредитное плечо 1 к 500 для своей торговли CFD с Admiral Markets.

Многие трейдеры переживают по поводу того, что новые требования «режут плечо Форекс». Если Вы хотите продолжать торговать с прежним уровнем плеча, проверьте, не подходите ли Вы для получения профессионального статуса.

Чтобы быть включенным в группу профессиональных клиентов, клиент должен подать заявку на переклассификацию. Дополнительную информацию можно найти здесь.

Изменения кредитного плеча для розничных клиентов — какое плечо выбрать новичку

Опытные трейдеры давно знают: эффект кредитного плеча умножает не только потенциальную прибыль, но также и потери. Шансы на увеличенную прибыль всегда сталкиваются с огромным риском потерь.

С точки зрения ESMA, розничные клиенты в основном новички в торговле или менее опытные клиенты, которые не всегда могут оценить эффект плеча и риски, связанные с торговлей CFD.

В результате ESMA решила, что розничным клиентам будет предоставлено максимальное кредитное плечо 20 для наиболее торгуемых индексов, таких как DAX30, не позднее 01 августа 2020 года в Европейском Союзе! Это относится ко всем брокерам в ЕС.

Для основных форекс-пар, то есть наиболее торгуемых валютных пар, максимальное доступное кредитное плечо было установлено на уровне 30. Ниже приводится точный обзор доступных уровней плеча.

Условия для профессиональных клиентов

У брокеров CFD есть возможность продолжать предлагать высокий уровень кредитного плеча для опытных профессиональных клиентов.

Группа профессиональных клиентов считается чрезвычайно опытной и профессиональной в торговле CFD, поэтому брокерам CFD не нужно предлагать какую-либо дополнительную защиту.

В зависимости от поставщика это может означать, что для этих клиентов существуют маржинальные риски. Admiral Markets обновила политику защиты от отрицательного баланса специально перед применением всех изменений.

Кредитное плечо в трейдинге

Для многих основной причиной торговли CFD остается высокий уровень кредитного плеча. В традиционной торговле акциями без плеча обычно реальная доходность составляет от трех до десяти процентов (за год в целом).

Для продуктов с плечом, таких как CFD, доходность от десяти до пятидесяти процентов за один день возможна в зависимости от размера кредитного плеча, но также увеличиваются и потери. Одно неразрывно следует за другим!

Поскольку размер плеча также увеличивает возможность потери, по состоянию на август 2020 года неопытные розничные клиенты также будут «защищены от самих себя». Плечо более 30 для основных форекс пар больше не доступно для этой группы клиентов.

В торговле CFD кредитное плечо отражает маржу, необходимую для входа в торговые позиции.

Маржа — это сумма, которую вы должны иметь в качестве залога на своем торговом счете, чтобы удерживать позицию. Остальное заимствуется у брокера.

Пример. При использовании плеча 1:500 вы можете получить прибыль или убыток в размере 500 процентов при движении рынка на 1 процент!

Таким образом, эффект плеча позволяет работать на рынках даже с низким торговым капиталом — в обоих направлениях.

Это подходит не всем! Необходимо надлежащее управление рисками (с помощью умственно установленного стоп-лосса) и достаточный опыт.

Обзор доступного кредитного плеча для розничных клиентов

Согласно публикации ESMA, это новые, максимальные доступные уровни кредитного плеча по всей Европе (выдержка):

1:30 (маржа 3,33 процента) для основных форекс-пар

1:20 (5-процентная маржа) для для остальных валютных пар и CFD на индексы и Gold

1:10 для CFD на остальные индексы и сырьевые активы

1: 5 (20-процентная маржа) для CFD на акции

1: 2 (50-процентная маржа) для CFD на криптовалюты

Основные форекс-пары определяются ESMA 27/03/2020 в FAQ следующим образом:

  • Все валютные пары, которые включают следующие валюты: доллары США , евро, японская иена (JPY), GBP (британские фунты стерлингов), CAD (канадские доллары) или швейцарские франки.

Все остальные валютные пары считаются второстепенными.

Какие индексы — основные (плечо до 20) и к каким применяется плечо до 10?

Как определено ESMA 27/03/2020 в FAQs:

FTSE100, CAC40, DAX30, DJI30, SP500, NQ100, Nikkei225, ASX200 и STOXX50.

Все остальные индексы считаются второстепенными.

Только профессиональные клиенты по-прежнему будут пользоваться более крупным плечом до 1:500.

В Кабинете Трейдера можно использовать кредитное плечо в торговле на реальных и демо-счетах. На демо-счете доступны различные уровни кредитного плеча — даже после августа 2020 года на любом демо-счету можно выбрать плечо до 1:500 или только 1:20.

Каждая Леди должна знать:  Две стратегии для бинарных опционов

Попробуйте разные стратегии бесплатно и без риска на демо-счете MetaTrader!

Защита от отрицательного баланса

В настоящее время ESMA стандартизирует защиту от отрицательного баланса в ЕС. Все розничные клиенты в ЕС будут пользоваться неограниченной защитой в соответствии с требованиями ESMA.

Регуляторной защиты для профессиональных клиентов не предусмотрено, поэтому эта группа клиентов может столкнуться с непредвиденными обстоятельствами во время экстремальных рыночных событий.

Поэтому Admiral Markets решили предложить политику защиты от отрицательного баланса также для профессиональных клиентов, как своего рода добровольное бесплатное дополнительное страхование брокера.

Эта политика предусматривает компенсацию отрицательного сальдо счета с максимальной выплатой 50 000 фунтов стерлингов на одного клиента.

Подводя итоги — какое кредитное плечо выбрать?

Разумное регулирование для защиты неопытных инвесторов только приветствуется! По состоянию на август 2020 года трейдеры CFD в ЕС защищены от основных рисков по требованиям ESMA. Опытные трейдеры CFD могут (но не «обязаны»!) пользоваться более высоким уровнем кредитного плеча.

Торговля CFD по-прежнему возможна для тех, кто выбирает этот тип торговли. Изменения в августе 2020 года коснутся степени хеджирования и максимального доступного плеча. Воспользуйтесь преимуществами роста и падения цен, торгуя CFD. И не забывайте о возможных рисках.

Продолжайте свое обучение на Форекс

ЛУЧШИЕ СТАТЬИ

MetaTrader 4

Платформа для торговли на Форекс и CFD

iPhone App

MetaTrader 4 для вашего iPhone

MetaTrader 5

Торговая платформа нового поколения

MT4 для OS X

MetaTrader 4 для вашего Mac

Android App

MT4 для вашего Android устройства

MT WebTrader

Торгуйте прямо в браузере

О нас
Начать торговлю
Продукты
Платформы
Аналитика
Обучение
Партнерство

Предупреждение о рисках: Информация на сайте не распространяется на какую-либо страну или юрисдикцию, где ее распространение или использование будет противоречить местному законодательству или нормативно-правовым актам. Admiral Markets Pty Ltd (ABN 63 151 613 839) («Admiral Markets») имеет лицензию на предоставление финансовых услуг AFSL для ведения бизнеса в сфере финансовых услуг в Австралии, ограниченную финансовыми услугами, указанными в лицензии №. 410681 AFSL. Admiral Markets Pty Ltd полностью принадлежит холдинговой компании Admiral Markets Group AS.

Информация, содержащаяся на данном сайте, представляет лишь общую информацию и не учитывает Ваши цели, финансовое положение или потребности. Содержание данного веб-сайта не носит личный рекомендательный характер. Прежде чем принять решение об инвестициях в любые продукты или услуги, предлагаемые Admiral Markets, рекомендуем Вам обратиться за помощью к независимому финансовому консультанту и убедиться, что Вы осознаете риски, связанные с торговлей, а также внимательно проанализировать Ваши цели, финансовое положение, потребности и уровень опыта. Прежде чем принять решение об использовании каких-либо продуктов или услуг, упомянутых на данном сайте, необходимо ознакомиться и рассмотреть соответствующее Руководство по финансовым услугам (FSG) и Заявление о раскрытии информации о продукте (PDS). В Руководстве по финансовым услугам содержатся подробные сведения о наших сборах и комиссиях. Все эти документы доступны на нашем сайте, Вы также можете позвонить нам по номеру +372 630 9244.

Admiral Markets не несет какой-либо ответственности за любые потери капитала и возможной прибыли, которые могут быть прямым или косвенным следствием использования или частичного применения вышеперечисленной информации.

Торговля финансовыми инструментами сопряжена с высоким уровнем риска и подходит не всем инвесторам. Высокий уровень кредитного плеча может увеличить как прибыль, так и убытки. Существует возможность потери, равной или превышающей первоначальный депозит. Перед совершением транзакции следует убедиться, что Вы осознаете все риски, связанные с торговлей. При необходимости обратитесь к специалисту за получением персональной консультации. Также есть риски, связанные с онлайн-торговлей, включая, но не ограничиваясь сбоями операционной системы или выхода из строя оборудования, помехами в использовании электронных средств связи и интернет-связи. Admiral Markets использует многочисленные системы и процедуры резервного копирования, чтобы минимизировать такие риски и сократить продолжительность и серьезность любых сбоев. Admiral Markets не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая возможную потерю прибыли, которые могут быть прямым или косвенным следствием сбоев, неисправностей или задержек.

Admiral Markets Pty Ltd в Австралии имеет лицензию на предоставление финансовых услуг № 410681 Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC). Головной офис Admiral Markets Pty Ltd: Level 10,17 Castlereagh Street Sydney NSW 2000

Брокеры бинарных опционов, выдающих бонусы за регистрацию на их сайте:
  • Бинариум
    Бинариум

    1 место! Бинариум — самый честный и надежный брокер бинарных опционов за 2020 год!
    Бесплатное обучение трейдингу + демо-счет на любую валюту!
    Получите свой финансовый бонус за регистрацию: